根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，按照寧波銀行股份有限公司采購相關(guān)管理辦法，我行擬對《反洗錢數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目》面向社會(huì)公開征集供應(yīng)商，誠邀符合條件的供應(yīng)商參與方案洽談。

一、資質(zhì)要求

1、注冊資金人民幣200萬元（含）以上，財(cái)務(wù)狀況良好；

2、公司經(jīng)營正常并存續(xù)2年（含）以上；

3、企業(yè)或者其法人近兩年內(nèi)無行賄犯罪記錄，未被列入失信執(zhí)行人名單，無限制高消費(fèi)、限制出入境等行為；

4、公司具備完善的組織架構(gòu)和制度規(guī)范，擁有充足的技術(shù)、人員和設(shè)備資源；

5、同一法定代表人的兩個(gè)及兩個(gè)以上法人、母公司、全資子公司及其控股公司不得在同一次項(xiàng)目中參加報(bào)名；

6、參與報(bào)名的供應(yīng)商能作為簽約主體參與后期的商務(wù)流程；

7、設(shè)備和產(chǎn)品應(yīng)滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)要求；

8、報(bào)名供應(yīng)商應(yīng)符合寧波銀行供應(yīng)商管理相關(guān)要求；

9、如報(bào)名供應(yīng)商為首次與我行合作供應(yīng)商，請按附件格式提供“供應(yīng)商盡職調(diào)查報(bào)告”。

二、技術(shù)要求

1、供應(yīng)商需具備監(jiān)管領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，在銀行監(jiān)管領(lǐng)域擁有同業(yè)數(shù)據(jù)治理類項(xiàng)目實(shí)施案例；

2、供應(yīng)商需具備較強(qiáng)的反洗錢相關(guān)數(shù)據(jù)的自查能力，在監(jiān)管領(lǐng)域已有相關(guān)項(xiàng)目完成案例，技術(shù)方案具有較強(qiáng)的前瞻性和可落地性；

3、供應(yīng)商具備系統(tǒng)集成能力，支持按照行方框架進(jìn)行研發(fā)，能支持個(gè)性化需求，并能提供完備完全的解決方案，且具備較強(qiáng)的架構(gòu)設(shè)計(jì)能力，能夠完成強(qiáng)復(fù)用性的業(yè)務(wù)組件設(shè)計(jì)；

4、供應(yīng)商產(chǎn)品或方案必須符合我行技術(shù)規(guī)范準(zhǔn)入要求，具備體系化的互聯(lián)網(wǎng)渠道系統(tǒng)建設(shè)方案，能適配我行的平臺建設(shè)策略、接口設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，兼容性強(qiáng)，能滿足行內(nèi)功能性或安全性等非功能性上的要求；

5、供應(yīng)商需具備一定技術(shù)沉淀，對常用的基礎(chǔ)框架或引擎有完善的集成解決方案，并具備二開的能力；

6、供應(yīng)商產(chǎn)品或方案必須覆蓋監(jiān)管相關(guān)發(fā)文要求；

7、公司持有CMMI評估認(rèn)證、IOS體系認(rèn)證；

8、核心成員（架構(gòu)師）需要有同業(yè)多個(gè)項(xiàng)目的架構(gòu)經(jīng)驗(yàn)；

9、供應(yīng)商中標(biāo)后應(yīng)有足夠人力立即投入研發(fā)，保障部署上線的及時(shí)性；

10、供應(yīng)商同意本次項(xiàng)目開發(fā)所形成的相關(guān)成果，包括應(yīng)用系統(tǒng)和技術(shù)文檔歸屬我行，我行是該成果的著作權(quán)、專利申請權(quán)、專利權(quán)、技術(shù)秘密及其其他相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的所有人。

三、報(bào)名方式及起始時(shí)間

請符合條件的供應(yīng)商在 2025 年  2  月  5  日之前,通過報(bào)名鏈接“點(diǎn)擊報(bào)名”方式進(jìn)行報(bào)名，報(bào)名鏈接如下：https://cpms.nbcb.com.cn/cpms/ananymous/cms/，并按要求填寫相關(guān)報(bào)名材料。

四、聯(lián)系方式

聯(lián)系人：張學(xué)輝 0574-83050673（采購部）

宋少逸 15381887129（科技部）

        唐昱群 13003738395（業(yè)務(wù)部）

反洗錢數(shù)據(jù)治理項(xiàng)目主要需求概述

一、現(xiàn)場檢查相關(guān)數(shù)據(jù)治理

1、數(shù)據(jù)范圍：包括但不限于300號文等人行現(xiàn)場檢查需提供的數(shù)據(jù)表；

2、治理要求：

（1）整改數(shù)據(jù)問題。全面梳理300號文相關(guān)數(shù)據(jù)表，發(fā)現(xiàn)并整改數(shù)據(jù)問題，確保銀行能夠按照人行現(xiàn)場檢查要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)表，不會(huì)出現(xiàn)基本的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題；

（2）提供每個(gè)字段的數(shù)據(jù)加工邏輯、輔助加工信息等，確保每個(gè)字段均可追蹤溯源。

（3）提供數(shù)據(jù)質(zhì)量校驗(yàn)規(guī)則。實(shí)現(xiàn)對300號文相關(guān)數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。校驗(yàn)規(guī)則以SQL腳本的形式提供。

二、內(nèi)部賬治理

1、梳理銀行所有的內(nèi)部賬的使用場景、交易模式；

2、針對過渡交易型內(nèi)部賬場景，設(shè)計(jì)交易對手穿透邏輯，確?？陕涞貓?zhí)行；

3、評估銀行內(nèi)部賬的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，形成專項(xiàng)報(bào)告。

附件：

寧波銀行信息科技服務(wù)提供商盡職調(diào)查報(bào)告

一、基本信息

1.1服務(wù)提供商基本信息

1.2監(jiān)管評價(jià)

（是否出現(xiàn)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的黑名單中）

（最近二年在政府或金融同業(yè)合作過程中是否受到處罰）

（是否存在未決訴訟）

1.3關(guān)聯(lián)公司或附屬機(jī)構(gòu)信息

（關(guān)聯(lián)公司或附屬機(jī)構(gòu)是否存在經(jīng)營危機(jī)，該危機(jī)是否危及該服務(wù)提供商的正常經(jīng)營）

1.4主要客戶清單列表

（主要客戶群體）

二、服務(wù)提供商持續(xù)經(jīng)營能力

2.1財(cái)務(wù)情況

 （近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表）

三、服務(wù)提供商內(nèi)部控制和管理能力

3.1服務(wù)提供商內(nèi)控評估報(bào)告

 （評估報(bào)告內(nèi)容如覆蓋以下3.2-3.6內(nèi)容，則將評估報(bào)告內(nèi)容對應(yīng)填寫至各個(gè)部分）

3.2服務(wù)提供商的組織結(jié)構(gòu)

(內(nèi)部控制部門，如是否建立了內(nèi)部的使用工具的安全測試部門、內(nèi)控部門、審計(jì)部門)

3.3 IT制度體系建設(shè)

（是否對其公司及項(xiàng)目的安全管理及流程管理建立了相應(yīng)的制度）

（項(xiàng)目過程中的項(xiàng)目管理（PMO）體系，包括例會(huì)、溝通渠道等）

（服務(wù)質(zhì)量控制方法）

3.4培訓(xùn)體系建設(shè)

（是否對其員工定期開展技術(shù)技能以及安全防范相關(guān)的培訓(xùn)，提供培訓(xùn)計(jì)劃或培訓(xùn)材料）

3.5服務(wù)提供商人員離職率

（了解公司技術(shù)人員的離職率）

3.6IT風(fēng)險(xiǎn)管控

（包括對公司本身的IT風(fēng)險(xiǎn)管控及所承接外包項(xiàng)目的IT風(fēng)險(xiǎn)管控情況）

四、服務(wù)提供商信息技術(shù)能力

4.1服務(wù)能力和支持技術(shù)

（服務(wù)提供商的技術(shù)能力資質(zhì)證明，專業(yè)認(rèn)證等）

（描述使用的工作方法、應(yīng)用軟件、技術(shù)文檔、評估模型、評估工具等使用情況、知識產(chǎn)權(quán)等）

4.2服務(wù)經(jīng)驗(yàn)與市場評價(jià)

（服務(wù)提供商主要的服務(wù)行業(yè)、主營業(yè)務(wù)、服務(wù)客戶）

（類似的服務(wù)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及項(xiàng)目合同證明材料）

五、服務(wù)提供商的網(wǎng)絡(luò)和信息安全保障能力

（該項(xiàng)評估內(nèi)容用于非駐場信息科技外包）

（描述內(nèi)容可包括網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理體系建設(shè)情況、網(wǎng)絡(luò)與信息安全技術(shù)防護(hù)體系建設(shè)情況、安全事件響應(yīng)和恢復(fù)能力、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等）